了解考試

考試介紹

為進一步規范證券銷售行為，提高證券銷售人員業務水平和執業素質，中國證券業協會定于2008年9月舉行證券銷售人員從業考試。

根據《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷售人員執業守則》的相關規定，"證券銷售人員應當具備從事證券銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格"。"證券銷售人員是指證券管理公司、證券管理公司委托的證券代銷機構中從事宣傳推介證券、發售證券份額、辦理證券份額申購和贖回等相關活動的人員"。

適合人群

協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；

證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

職業定位

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。

世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經說過："如果一個即將畢業的工商管理碩士問我："如何才能很快致富？"我會一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街。"

中國的"華爾街"對每一個有志者開放了！

證券從業無論在國內、國外都是"金領"的職業追求。

證券業是距離金錢財富最直接的行業，知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。

考試科目

證券從業資格考試入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

證券從業資格各類別考試對應科目如下表所示：

考試類型	考試科目	科目數量
證券一般從業	證券市場基本法律法規 金融市場基礎知識	兩科
保薦代表人勝任能力考試	投資銀行業務	一科
證券分析師勝任能力考試	發布證券研究報告業務	一科
證券投資顧問勝任能力考試	證券投資顧問業務	一科
證券公司合規管理人員	證券公司高級管理人員資質測試	一科
證券評級業務高級管理人員	證券評級業務高級管理人員資質測試	一科
證券公司高級管理人員	證券公司合規管理人員勝任能力測試	一科

題型題量

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

考試時間

2022年證券業從業人員資格考試計劃已公布，請廣大考生做好備考準備，考試吧預祝大家取得好成績!

2022年證券從業資格考試時間安排

考試費用

證券業從業人員資格考試現場繳費須知

考試費為61元/科，繳費方式分為網上繳費與現場繳費，考生可根據需要自行選擇繳費方式。

注意事項：

(一)報名及繳、退費應在規定時間內完成。

(二)考生報名應按系統流程提示操作,繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網上退考;當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

(三)考生可在規定的時間內申請退費，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時，按照報名系統提示流程進行操作(詳見報名系統)。采用網上繳費方式的，費用退回原支付賬戶;采用現場繳費方式的，考生需按要求在報名系統提供銀行卡信息。

(四)退考產生的手續費由考生自行承擔，退費周期約為7至14個工作日。

考試報名

報名時間

一般情況，證券從業資格考試報名時間在考前1-2個月左右，考前10天左右截止報名。通常是周一的15點開通，周五的15點截止，具體以中國證券業協會發布的當次考試公告為準。

2022年證券從業資格考試報名時間

報名入口

報名采取網上報名方式�？忌�可于規定日期登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。

2022年證券從業考試報名入口：中國證券業協會網

報名條件

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)具有高中或國家承認相當于高中以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力。 　　

報名流程

證券從業資格考試報名分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業協會（//www.sac.net.cn/）網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間內繳費即可。準考證在考前一周內自行打印。

參考必須攜帶身份證及準考證，缺一不可。

個人報名和集體報名的選擇

(1)個人報名

任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

(2)集體報名

采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數在2人以上（含2人）、并由集體統一組織（報名、匯款等)。

(1)報名總體流程

　　

(2)網上報名具體流程

Ⅰ.個人報名

　　

Ⅱ.集體報名

　　

　　

成績查詢

證券從業資格考試成績查詢時間為考試結束日起7個工作日內，考生可登錄報名窗口，登錄后進入"成績查詢"頁面查詢成績。

2022年證券從業資格考試成績查詢時間及入口

考生可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢成績.

證券從業資格考試成績單怎么打印？

1，成績公布15天后，上中國證券從業協會網站。

2、單擊首頁最右側"從業人員管理"欄目下"考試平臺"欄目下第4行"打印成績"一欄

3、在隨后打開的頁面中間區域找倒數第四行"證券從業人員考試成績查詢"一欄雙擊打開

4、用自己的身份證號碼登錄后會跳轉出你的考試信息

5、在查詢結果下面顯示的成績表的最右一欄有成績合格證書打印。

6、直接點擊表格中的打印二字。

成績管理

證券從業資格單科考試成績長期有效。

合格標準

入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。各專業資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。各管理資質測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

合格標準

各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

專業資格考試突出考查必備的業務流程、業務標準和業務技能，以應會為主，通過專業資格考試人員應基本勝任業務工作。

管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監管規定和監管要求。

合格成績有效期

合格成績的有效期實行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

3、管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

證書申請

證券從業資格如何取得?

通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協會建立從業人員資格考試數據庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢�？忌�可通過協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證�？荚嚦煽冮L期有效。

證券從業資格如何取得執業證書?

申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：

(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

(二)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;

(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

(五)對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。

申請執業證書需要多長時間?

協會通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經紀人證書的申請，協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

目前，《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行) 》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

執業證書申請、管理

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

申請程序

一、報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1、證監會統一印制的申請表;

2、身份證;

3、學歷證書;

4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書;

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;

6、證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二、資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發行從業資格;

2、證券經紀從業資格;

3、投資顧問從業資格;

4、證券中介機構電腦管理從業資格;

5、證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。